3月17日,浙江省印发《浙江省推进外经贸企业合规体系建设三年行动计划 (2022-2024年)》(下称《行动计划》),明确浙江将在3年内培育外经贸合规先行企业100家,提升外经贸企业合规竞争力。

《行动计划》是目前全国首个系统性开展省域外经贸企业合规体系建设的政策文件,是顺应当前新发展阶段的创新举措,也是浙江对标全球经贸规则、先行探索高质量发展建设共同富裕示范区的重要内容。

合规内容有哪些?

外经贸企业合规是指浙江省企业跨境经营管理行为符合外经贸领域法律法规、国际条约、商业惯例、监管规定、行业准则、道德规范等要求。重点开展以下领域合规工作:

企业出口合规。引导企业建立健全出口管制内部合规制度,通过信息化系统构建出口管制合规管控体系,包括合规风险评估、合规资源、合作伙伴及产品管理信息化,合规筛查自动化,合规管控平台一体化等,避免违规事项发生。

境外经营合规。建立浙江省企业境外经营合规管理指引,引导企业遵守境外经营行为发生地法律法规、监管规定以及行业准则,重点包括对外货物和服务贸易、境外投资、对外承包工程、境外日常经营等行为,督促企业健全合规管理体系。

境外上市合规。引导境外上市企业合法合规经营,注重网络数据安全、跨境数据流动、涉密信息管理、反洗钱、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、行业性监管政策等合规。做好境外上市公司突发事件应对处置工作。

跨境电子商务合规。建立跨境电子商务合规指引,提升企业应对境内外贸易风险能力。建立跨境电子商务专业智库和服务联盟,实施跨境电子商务品牌出海专项行动。推动浙江省企业参与国家和国际跨境电子商务标准制定,提升标准话语权。

主要举措有哪些?

分类分层,探索培育先行企业。以行业龙头优质企业、高新技术企业、出口前100强和进口前50强自营进出口企业、本土前50强跨国公司为重点,培育一批合规先行企业。企业培育名单实行年度动态调整。

关口前移,强化合规预警处置。加强国际税收、跨境支付、跨境金融、出口管制与经济制裁、海关事务、知识产权、数据保护、跨境电子商务、贸易救济、反商业贿赂等领域国际经营风险预警,提供应对指导和服务。提升重点行业、优质企业合规风险防控和应对能力。强化突发合规事件处置属地责任,提供前期咨询、事中指导和后期评估等服务。

数字化引领,搭建合规服务平台。强化数字赋能,依托“订单+清单”监测系统,联合律师事务所、信息技术服务企业等第三方机构建立合规业务平台,发布全球经贸规则和预警信息,开展企业远程测评和诊断。搭建合规风险识别产品对接平台,发布外经贸企业合规指引,创新开展小微企业合规服务。

加强培训,提升合规能力水平。启动合规引领新航程专项培训,联合专业机构、研究机构常态化开展合规人才专业知识和实践技能系列培训。开展重点行业、重点领域、重点企业合规检查。

创新举措,加强合规人才培养。提升律师事务所等专业机构服务外经贸企业合规体系建设的能力和水平。实施外经贸企业合规人才培育工程,提升合规人才专业化水平。引导普通高校、职业院所与企业合作,培养符合经贸新规则要求的合规管理人才和高素质技术技能人才。(丁萨 通讯员钟欢欢)